ΗΠΑ: Στο στόχαστρο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς η Goldman Sachs

Η Goldman Sachs βρίσκεται αντιμέτωπη με έρευνα της αμερικανικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) για τις επενδύσεις ESG (επενδύσεις με περιβαλλοντικά, κοινωνικά και εταιρικής διακυβέρνησης κριτήρια), σύμφωνα με τα όσα αναφέρει η Wall Street Journal.

Η έρευνα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς επικεντρώνεται στον βραχίονα διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων της Goldman, σύμφωνα με άτομα που έχουν γνώση του θέματος. Η υπηρεσία εξετάζει κατά πόσον ορισμένες επενδύσεις παραβιάζουν τα κριτήρια για τις επενδύσεις ESG. Η έρευνα σχετίζεται με δύο αμοιβαία κεφάλαια της εν λόγω επιχείρησης.

Οι αρχές στις ΗΠΑ και την Ευρώπη ερευνούν τον τρόπο με τον οποίο οι επιχειρήσεις προωθούν επενδύσεις, εξετάζοντας παραλείψεις στη δημοσιοποίηση και πιο σοβαρές κατηγορίες για "πράσινο ξέπλυμα" ή υπερβολές σχετικά με τις δυνατότητες των ESG.

Στα τέλη του περασμένου μήνα η αστυνομία πραγματοποίησε έφοδο στα γραφεία της Deutsche Bank και του διαχειριστή περιουσιακών στοιχείων DWS Group στη Φρανκφούρτη στο πλαίσιο έρευνας για "πράσινο ξέπλυμα". Ο διευθύνων σύμβουλος της DWS Asoka Woehrmann παραιτήθηκε λίγο αργότερα, ενώ η εταιρεία αρνήθηκε τους ισχυρισμούς.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν έχει ακόμη θεσπίσει κανόνες που να καλύπτουν τις απαιτήσεις για τις επενδύσεις ESG, οπότε η έρευνα μπορεί να επικεντρωθεί στο κατά πόσον οι γνωστοποιήσεις της Goldman προς τους πελάτες δεν περιέγραφαν με ακρίβεια τις επενδυτικές πρακτικές της, ανέφερε η Wall Street Journal.

Η SEC έχει προειδοποιήσει τους διαχειριστές κεφαλαίων να μην παραπλανούν τους επενδυτές σχετικά με τα πρότυπα και τις μεθόδους που χρησιμοποιούν για την ταξινόμηση των κεφαλαίων ως ESG. Παρασκηνιακά, η SEC πιέζει τις χρηματοπιστωτικές εταιρείες να δείξουν ότι τηρούν τις υποσχέσεις τους.

Κατά το πρώτο εξάμηνο του περασμένου έτους, ο οργανισμός συγκρότησε μια ομάδα εργασίας από δικηγόρους, η οποία επικεντρώνεται μεταξύ άλλων στις γνωστοποιήσεις ESG.

Περίπου την ίδια περίοδο, η ρυθμιστική αρχή δημοσίευσε μια έκθεση που έδειχνε ότι πολλά κεφάλαια που περιγράφουν τον εαυτό τους ως ESG δεν έκαναν αρκετά βήματα για να αποδείξουν ότι πληρούσαν τα κριτήρια.

Τον περασμένο μήνα, η SEC ανακοίνωσε ότι η Bank of New York Mellon συμφώνησε να καταβάλει 1,5 εκατ. δολάρια για να διευθετήσει τους ισχυρισμούς της SEC ότι άφησε ψευδώς να εννοηθεί ότι ορισμένα αμοιβαία κεφάλαια είχαν υποβληθεί σε έλεγχο ποιότητας ESG.

Οι ερευνητές διαπίστωσαν ότι η μονάδα διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων της BNY Mellon δεν εξέταζε πάντοτε τους παράγοντες ESG που χρησιμοποιούνταν για την αξιολόγηση των αμοιβαίων κεφαλαίων από τον Ιούλιο του 2018 έως τον περασμένο Σεπτέμβριο, παρά το γεγονός ότι έλεγε στους επενδυτές ότι το έκανε.

Η BNY, η οποία δεν παραδέχθηκε ούτε αρνήθηκε τους ισχυρισμούς της SEC, δήλωσε ότι είχε λάβει μέτρα για τη βελτίωση της επικοινωνίας με τους επενδυτές.